被立案调查一年多后 ,金城医药(300233.SZ)实控人的调查结果与辞职同日落地。
12月11日晚间,金城医药接连发布两则公告:一份关于公司董事长赵叶青提交书面辞职,另一份则关于他收到中国证监会《行政处罚决定书》 。
公告显示,公司董事长、实际控制人赵叶青因2017年至2020年期间共同操纵公司股票 ,被中国证监会正式下发《行政处罚决定书》,处以150万元罚款并实施4年市场禁入;同时,他已辞任董事长 、董事及董事会相关职务。
在证监会查明的违法事实中 ,令人唏嘘的是,尽管赵叶青等人利用资金和持股优势,通过104个账户在近600个交易日内疯狂“对倒”操纵股价 ,这场跨越近三年的操纵行为最终并未取得任何资本收益,反而以亏损739万余元收场。
据证监会查明,2017年8月18日至2020年2月10日期间 ,赵叶青作为决策者,与王震(主要实施者)、刘峰(次要实施者)共同操纵了“金城医药 ”股票。
赵叶青,图源“金城医药集团”微信公众号
为了实施这一计划 ,三人构建了一个庞大的账户网络 。根据当事人自认、他人指认、证券账户开户资料及情况说明 、证券及银行账户资金往来记录、证券账户交易流水等证据,操纵期间赵叶青、王震 、刘峰控制使用相关账户组共104个账户交易金城医药股票。
具体情况是,在操纵期间的595个交易日里,该账户组有502天参与了交易。三人利用集中的资金优势和持股优势 ,不仅在二级市场连续买卖,更在自己实际控制的账户之间进行“对倒”交易,严重影响了股票的交易价格和交易量 。
数据显示 ,该账户组在操纵期间日均持有“金城医药”1858.33万股,占公司流通股本的5.68%,最高持股量甚至达到了3209.48万股 ,占流通股本的比例高达9.04%。
这种操纵行为在特定时间段内对股价产生了显著影响。例如,在2018年2月1日至4月26日期间,账户组展现了极强的买入意愿 ,申买量占市场同期申买量的17.29%,竞价买入成交量占市场同期成交量的23.02% 。在这一波操作下,金城医药股价期间涨幅达到21.30% ,而同期创业板综指涨幅仅为2.90%。
更为夸张的是其“自买自卖 ”的行为。操纵期间,账户组共有214天在自己实际控制的账户之间交易“金城医药”股票,成交量占市场成交量比例超过10%的有76天,超过20%的有36天 ,超过30%的有13天,最高达到45.65% 。
然而,这场操纵股价的闹剧最终却以亏损收场。经监管部门测算 ,该账户组在操纵期间累计竞价买入金额约21.34亿元,卖出金额约18.70亿元,最终实际亏损739.20万元。
最终 ,中国证监会决定对赵叶青、王震、刘峰三人共处以300万元罚款 。具体罚款分配为:赵叶青承担150万元,王震承担120万元,刘峰承担30万元。另外 ,赵叶青被采取4年市场禁入措施,王震被采取3年市场禁入措施。
此前,面对监管层的调查 ,赵叶青 、王震、刘峰三名当事人及其代理人曾在听证中提出五项申辩理由,包括“无操纵主观故意”“无操纵客观行为 ”“陈碧玉账户应剔除”“违法所得计算有误”“量罚不当 ”,但证监会复核后逐一驳回。
证监会强调,资金转账记录、交易设备关联情况 、证人证言等证据足以证明三人存在共同操纵故意;操纵行为已实质影响股价与交易量;陈碧玉账户由王震控制的证据充分;违法所得计算方式合理 ,量罚也已综合考虑行为性质、情节与社会危害程度,最终维持处罚决定 。
在监管处罚同步落地的同一天,金城医药发布了《关于董事长辞职的公告》。赵叶青因个人原因申请辞去公司董事长、董事及董事会下设专门委员会的相关职务 ,辞职后将不再担任公司任何职务。截至公告披露,赵叶青合计持有公司2.88%股份,为公司实际控制人 。
履历信息显示 ,赵叶青于1976年出生,1998年至2000年在淄博市工商行政管理局任职;2001年至2004年,获得加拿大渥太华大学工商管理硕士学位;2003年12月至2004年6月 ,任加拿大Qback管理咨询公司咨询顾问;2004年7月起,历任山东金城医药化工有限公司总经理助理 、常务副总经理、董事。
金城医药在公告中特别强调,上述行政处罚决定仅涉及实际控制人赵叶青个人 ,不涉及公司。根据认定情况,该事项也不涉及重大违法强制退市的情形 。
在证监会此次作出行政处罚前,赵叶青任金城医药董事长,金城医药研究院董事长 ,金城实业、金城金素董事,金城泰尔、金城方略执行董事,东方略董事。
此次处罚决定书的落地 ,标志着金城医药实控人被调查事件的终结,回溯了整个事件的前后经过,2024年8月15日 ,金城医药首次披露赵叶青收到证监会《立案告知书》;2025年3月和10月,两次《行政处罚事先告知书》陆续送达,操纵证券市场的调查事实不断清晰。直至12月10日 ,处罚决定正式出台,整个调查 、听证周期历时一年多 。
(文章来源:红星资本局)
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